宁银理财有限责任公司反洗钱系统2026年模型优化等项目供应商二次征集公告

根据业务发展需要，登录查看采购相关管理办法，我司拟对《反洗钱系统2026年模型优化等项目》进行供应商二次征集，现邀请符合条件的供应商参与方案洽谈。此次为第二次征集，原第一次征集的报名仍有效。

一、资质要求

1、注册资金人民币登录查看（含）以上，财务状况良好；

2、公司经营正常并存续3年（含）以上；

3、企业或者其法人近三年内无行贿犯罪记录，未被列入失信执行人名单、重大税收违法案件当事人名单，无限制高消费、限制出入境等行为；

4、近3年（2023年1月1日至递交响应文件截止日（含）），供应商经营活动中没有重大违法违规记录或涉及环境保护、劳动用工、消费者权益保护等方面的重大违法违规行为。重大违法违规，是指供应商因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、人民币登录查看以上（含）的罚款等行政处罚。

5、公司具备完善的组织架构和制度规范，拥有充足的技术、人员和设备资源；

6、同一法定代表人的两个及两个以上法人、母公司、全资子公司及其控股公司不得在同一项目中参加报名；

7、参与报名的供应商能作为签约主体参与后期的商务流程；

8、本公告内容为我司采购相关工作的初步安排，具体项目情况以相关采购(招标)公告或采购(招标)文件为准；

9、我司将对供应商意向报名资料进行审核，审核通过后，我司将根据项目进度通过电话或邮件通知进行技术交流;通过报名审核并不等同于纳入本项目候选供应商范围，我司还将结合实地考察、风险评估等措施对候选供应商进行筛选。我司将在筛选后的候选供应商中进行再次比选或招标，并通过结果确定最终入围供应商。报名资料未通过审核的，不另行通知；

10、招标人可能根据项目情况取消采购，供应商应予接受；

11、报名供应商应符合宁银理财供应商管理相关要求；

12、如报名供应商为首次与我司合作供应商，请按附件二格式提供“供应商尽职调查报告”。

13、如分支机构参加响应的，须出具其总公司针对本项目的唯一授权书原件及总公司营业执照复印件（如为分支机构参加响应的，不得再以总公司的名义参加本次响应）。

二、技术要求

1、公司具备丰富的理财子行业反洗钱系统研发经验，熟悉本公司反洗钱系统业务相关开发；

2、公司具备丰富的反洗钱系统建设或运用经验，具备不少于2个理财子相关项目实施经验；

3、供应商中标后应有足够人力立即投入项目；

4、供应商中标后应提供充足的培训内容，提供完备的咨询服务；

5、核心成员需具备反洗钱系统相关项目经验；

6、供应商同意本次项目开发所形成的相关成果，包括应用系统和技术文档归属我司，我司是该成果的著作权、专利申请权、专利权、技术秘密及其其他相关知识产权的所有人；

7、公司拟参与项目人员必须通过我司面试，人员面试不合格的公司不予准入。

三、报名方式及起始时间

1、报名时间：请符合条件的供应商在 2026 年 8 月 21 日之前，通过电子邮件及纸质材料寄送方式进行报名。邮件主题请按照“宁银理财+项目名称+供应商名称+报名材料”命名。

2、报名材料要求：

①材料内容请见公告附件。

②材料如有缺漏，对于未按要求加盖公章的原件电子扫描件/材料视为缺漏，招标人将可能拒绝接受相关报名。

③招标人视收到的上述材料不涉及商业秘密。

④报名供应商应保证所提供材料的真实合法性，并由此承担法律风险和赔偿责任。招标人保留对相关材料进一步核实的权利，如发现提供虚假材料的供应商，招标人将取消其本次及以后的报名资格。

3、报名邮箱： 登录查看

4、报名地址：浙江省宁波市鄞州区和源路318号30楼

5、报名联系人：万 壹 登录查看（科技部）；

任 晨 登录查看（风险合规部）；

张 寅 登录查看（综合部）。

反洗钱系统2026年模型优化等项目主要需求概述

一、项目背景

在反洗钱系统现有功能基础上，根据业务最新需求，拟对客户洗钱风险评估模型、可疑交易监测模型、CRS校验模型等进行优化完善，同时针对敏感数据脱敏展示功能实施升级改造，以进一步增强系统风控能力与合规管理水平。

二、服务范围与内容

1、客户洗钱风险评估模型优化，如：新增不得低于较高风险、不得低于中风险、直接认定为中风险的三类例外项，以及调整个别评估指标的命名、逻辑关系及权重配置；

2、可疑交易监测规则优化，如：新增对经营异常的机构客户及已故个人客户的交易行为监测、调整部分现有规则的名称表述及参数阈值等；

3、CRS校验规则优化，如：调整纳税人识别号与出生日期的校验逻辑；

4、敏感数据脱敏展示功能改造，如：支持脱敏数据的还原显示功能、对批量展示敏感数据的页面实施脱敏处理等；

5、其他业务需求改造，如：系统页面展示字段的增补及其他零星优化需求。

附件一：

供应商报名表

注：1.根据填写内容，本表可自行加页。

二、营业执照

要求：请提供公司营业执照复印件加盖公章。

三、法人代表授权书

要求：法定代表人授权书原件、法定代表人身份证复印件和被授权人代表身份证复印件，加盖公章，格式自拟。

四、实施案例及证明

要求：报名表中列明近两年成功案例证明材料，请提供案例合同复印件（至少包括合同首页及用印页），加盖公章。

五、公司各类认证证书

要求：报名表中列明证书，请提供复印件并加盖公章。

六、公司财务情况

要求：请提供公司2025年度及最新一期财务报表并加盖公章。

七、其他资料

要求：根据项目需求概述要求提供，如无明确说明，可不提供。
附件二：

宁银理财信息科技服务提供商尽职调查报告

一、基本信息

1.1服务提供商基本信息

1.2监管评价

（是否出现在监管机构的黑名单中）

（最近二年在政府或金融同业合作过程中是否受到处罚）

（是否存在未决诉讼）

1.3关联公司或附属机构信息

（关联公司或附属机构是否存在经营危机，该危机是否危及该服务提供商的正常经营）

1.4主要客户清单列表

（主要客户群体）

二、服务提供商持续经营能力

2.1财务情况

（近三年经审计的财务报表）

三、服务提供商内部控制和管理能力

3.1服务提供商内控评估报告

（评估报告内容如覆盖以下3.2-3.6内容，则将评估报告内容对应填写至各个部分）

3.2服务提供商的组织结构

（内部控制部门，如是否建立了内部的使用工具的安全测试部门、内控部门、审计部门）

3.3 IT制度体系建设

（是否对其公司及项目的安全管理及流程管理建立了相应的制度）

（项目过程中的项目管理（PMO）体系，包括例会、沟通渠道等）

（服务质量控制方法）

3.4培训体系建设

（是否对其员工定期开展技术技能以及安全防范相关的培训，提供培训计划或培训材料）

3.5服务提供商人员离职率

（了解公司技术人员的离职率）

3.6IT风险管控

（包括对公司本身的IT风险管控及所承接外包项目的IT风险管控情况）

四、服务提供商信息技术能力

4.1服务能力和支持技术

（服务提供商的技术能力资质证明，专业认证等）

（描述使用的工作方法、应用软件、技术文档、评估模型、评估工具等使用情况、知识产权等）

4.2服务经验与市场评价

（服务提供商主要的服务行业、主营业务、服务客户）

（类似的服务项目经验及项目合同证明材料）

五、服务提供商的网络和信息安全保障能力

（该项评估内容用于非驻场信息科技外包）

（描述内容可包括网络与信息安全管理体系建设情况、网络与信息安全技术防护体系建设情况、安全事件响应和恢复能力、实践经验等）