永赢基金管理有限公司公募基金年度审计、公募基金清算审计、公募基金季度杠杆调整后的平均信用风险权重计量相关审计服务项目供应商召集公告

根据业务发展需要，登录查看采购相关管理办法，我司拟对《公募基金年度审计、公募基金清算审计、公募基金季度杠杆调整后的平均信用风险权重计量相关审计服务项目》进行供应商征集，现邀请符合条件的供应商参与方案洽谈。

一、 资质要求

1、 注册资金人民币登录查看（含）以上，近3年财务报表无连续亏损，财务状况良好；

2、 公司经营存续10年（含）以上，营业执照经营范围包含本项目相关业务，具备证券期货相关业务审计资格，且不存在影响审计独立性的情形；

3、 企业及其法定代表人近3年内无行贿犯罪记录，未被列入失信被执行人名单、重大税收违法案件当事人名单，未被财政部、证监会等监管机构暂停或取消审计资格，不存在因审计或杠杆调整后的平均信用风险权重相关审计服务（以下简称“RWA服务”）质量问题被公募基金公司投诉并核实的不良记录；

4、 截至2025年末，拥有注册会计师不少于1000人；拟派项目负责人需具备8年以上兼具公募基金审计和RWA相关经验，且为注册会计师或具备金融风险管理相关资质；项目团队核心成员需具备3年及以上公募基金同类项目经验；

5、 公司具备完善的组织架构和制度规范，拥有充足的技术、人员和设备资源

6、 同一法定代表人的两个及两个以上法人、母公司、全资子公司及其控股公司不得在同一项目中参加报名；

7、 参与报名的供应商能作为签约主体参与后期的商务流程；

8、 本公告内容为我司采购相关工作的初步安排，具体项目情况以相关采购（招标）公告或采购（招标）文件为准；

9、 我司将对供应商意向报名资料进行审核，审核通过后，我司将根据项目进度通过电话或邮件通知进行交流；通过报名审核并不等同于纳入本项目候选供应商范围，我司还将结合实地考察、风险评估等措施对候选供应商进行筛选。我司将在筛选后的候选供应商中进行再次比选或招标，并通过结果确定最终入围供应商。报名资料未通过审核的，不另行通知；

10、 招标人可能根据项目情况取消采购，供应商应予接受；

11、 报名供应商应符合永赢基金供应商管理相关要求；

12、 请按附件二格式提供“供应商尽职调查报告”。

二、 技术要求

1、 在公募基金行业审计领域具备较同业更为突出的经验优势与深厚积累，具体表现为：

（1）专业的复合审计能力：具备常规公募基金审计与RWA服务的复合项目经验，交付内容准确率高、时效性高；

（2）全面的产品经验积累：审计项目经验广泛覆盖各类风险收益特征的公募基金产品；

（3）综合服务能力：主动提供包括公募基金中期报告复核与校对、公募基金相关监管政策解读、税务咨询及专项审计业务咨询等在内的综合性专业增值服务。

2、 需使用自动化审计工具，具备数据批量核对、勾稽校验、异常数据预警等功能。

3、 严格遵守保密协议，对审计过程中获取的基金资产数据、客户信息等敏感内容承担终身保密责任，在审计过程中保持独立性。

4、 需保证项目实施阶段人员充足且核心项目人员保持稳定。

三、 报名方式及起始时间

1、报名时间：

请符合条件的供应商在 2026 年 3 月 4 日之前，通过电子邮件及纸质材料寄送方式进行报名。邮件主题请按照“永赢基金+项目名称+供应商名称+报名材料”命名。

2、报名材料要求：

（1）材料内容请见公告附件；

（2）材料如有缺漏，对于未按要求加盖公章的原件电子扫描件/材料视为缺漏，招标人将可能拒绝接受相关报名；

（3）招标人视收到的上述材料不涉及商业秘密；

（4）报名供应商应保证所提供材料的真实合法性，并由此承担法律风险和赔偿责任。招标人保留对相关材料进一步核实的权利，如发现提供虚假材料的供应商，招标人将取消其本次及以后的报名资格。

3、报名邮箱：登录查看

（由于公司邮箱有收件大小限制，请把文件大小控制在20M以下，超过将会无法接收；发送之后，若不确定是否我司接收成功，则请联系如下人员进行确认：董宁 021-5163 2644；景丹诗 021-2043 0493。）

4、纸质文件接收的报名地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪中心大厦27楼

董宁 021-5163 2644（合规部）

5、报名联系人：登录查看 021-2043 0301（基金运营部）；

王薇羽 021-5169 0182（基金运营部）；

景丹诗 021-2043 0493（行政部）。

公募基金年度审计、公募基金清算审计、公募基金季度杠杆调整后的平均信用风险权重计量相关审计服务项目主要需求概述

一、 基本需求

1、 服务范围

严格对照《中华人民共和国证券投资基金法》《企业会计准则－基本准则》《商业银行资本管理办法》《中国注册会计师审计准则》及其他中国证券监督管理委员会、中国证券投资基金业协会发布的有关规定，在识别和分析基金业务风险点的基础上，分别完成以下服务的全维度覆盖，确保无遗漏：

（1） 公募基金年度审计

综合衡量财务信息真实性、准确性、完整性，以及内控制度执行有效性，对基金年度财务报表及附注、基金净值、费用计提与支付等信息披露内容进行全面审计，并及时出具审计报告。

（2） 公募基金清算审计

针对终止运作的公募基金，核查清算期间资产处置、负债清偿、剩余财产分配、清算费用计提等全流程合规性与公允性，覆盖清算方案执行、投资者权益保障等核心环节，并及时出具审计报告。

（3） 公募基金RWA服务

提供适用于第三方计量穿透法的公募基金产品风险加权资本计量相关审计服务，并及时出具鉴证报告。

（4） 日常咨询服务与专业支持

协助管理人持续满足合规要求、优化运营，在合同服务期内提供包括但不限于以下日常专业支持的增值服务：

① 税务咨询服务：就公募基金产品运作、交易及分配中涉及的各类税务事项，提供及时的税务风险提示、税务处理优化建议及合规性指导。

② 监管新规咨询与应对：持续跟踪与公募基金行业相关的财务会计、审计、税务及资本监管等方面的新颁或修订法规等行业监管动态，及时提供解读分析、影响评估及落地执行建议，协助管理人顺利完成合规过渡。

③ 中期报告复核与校对：为公募基金中期报告提供与年度报告相同章节的复核与校对服务，确保相关工作及时、高效，满足法定披露时限要求。

④ 其他专业支持：依据自身行业经验及时就市场热点及各项创新业务提供咨询及培训等增值服务。

2、 服务标准与方法

（1） 年度审计与清算审计

依据“风险导向审计”原理，结合公募基金业务特点，设计精细化审计程序，通过抽样测试、函证核对、穿行测试等方法，识别重大错报风险并验证控制措施有效性。

（2） RWA服务

依据《商业银行资本管理办法》要求，结合基金资产组合特征，搭建适配的计量模型，通过数据校验、参数验证、结果交叉核对等方法，确保计算结果精准合规。

3、 交付成果规范

需提交符合监管格式要求的全套成果，包括但不限于：

（1）公募基金年度审计方案、审计报告及工作底稿；

（2）公募基金清算审计方案、清算审计报告及清算事项专项说明；

（3）公募基金RWA服务方案、杠杆调整后的平均信用风险权重及鉴证报告；

（4）三类项目开展过程中形成的访谈纪要、测试记录、差异调整说明等其他材料。

二、 服务要求

1、 服务周期与节点

合同签订后在约定时间内明确项目团队分工、细化时间节点。服务供应商必须保证关键交付件的按时交付，包括但不限于：年度审计需在会计年度结束后3个月内完成并出具报告；清算审计需配合基金清算进度在终止运作后1个月内完成；RWA服务需在监管等要求的时限内完成。

2、 服务质量标准

服务供应商须具备完善的公募基金审计方法论、使用标准化审计工作底稿系统，并支持电子化底稿归档、数据留痕及权限管控，能与永赢基金相关系统实现安全、合规的数据对接。审计报告需通过监管机构审核；协助我司应对监管质询、检查，准备相关佐证材料。

3、 服务团队配置

供应商应确保项目团队配置符合本公告“资质要求”第4条规定，此外，团队应当保持人员稳定性，核心成员变更须提前15日书面报备并经我司同意。项目执行团队应具备独立、稳定、专业的服务能力，服务过程中不得将审计工作分包或转包给他人。项目实施期间，核心成员需驻场服务累计不低于20个工作日，确保与公司相关部门对接顺畅，及时响应需求。

4、 保密与合规承诺

对服务过程中获取的基金资产数据、投资者信息、投资组合策略、内控流程、风险计量参数等敏感信息承担终身保密责任；严格遵守公募基金监管规定及行业自律要求，不得泄露或违规使用项目相关信息。

附件一：

一、 供应商报名表

注：1.根据填写内容，本表可自行加页。

二、 营业执照

要求：请提供公司营业执照复印件加盖公章。

三、 法人代表授权书

要求：法定代表人授权书原件、法定代表人身份证复印件和被授权人代表身份证复印件，加盖公章，格式自拟。

四、 实施案例及证明

要求：

① 报名表中列明拟参与本项目的合伙人近两年成功案例证明材料，请提供案例合同复印件（至少包括合同首页及用印页）；

② 需提供由拟参与本项目的合伙人签署的，会计年度为2023年及2024年的公募基金年度审计报告案例，及2023年至2024年期间公募基金清算审计报告、RWA相关鉴证报告案例，列明相关客户名称及各客户对应的报告份数；

③ 需提供与本项目类似的过往项目中，自动化审计工具的功能应用情况说明，并附相关应用截图佐证；

④ 需提供本公告中所涉相关增值服务的实施方案，及过往同类增值服务的案例材料等佐证文件。

以上材料均需加盖公章。

五、 公司各类认证证书

要求：报名表中列明证书，请提供复印件并加盖公章。

六、公司财务情况

要求：

①请提供公司近3年审计报告以及2025年财务报表；

②完税凭证（纳税归属期：2025年1月-12月）。

以上材料均需加盖公章。

七、其他资料

要求：

①公司简介，包含主营业务介绍；联系人信息，包含姓名、手机号、邮箱地址；账户信息；发票信息，包含税率、开票项目。

②提供国家企业信息公示网查询记录；提供中国执行信息公开网查询记录（公司及法人代表的均需提供）。

以上材料均需加盖公章。

八、报价方案

要求：加盖公章，格式自拟。

附件二：

永赢基金服务提供商尽职调查报告

一、 基本信息

1.1服务提供商基本信息

1.2监管评价

（是否出现在监管机构的黑名单中）

（最近三年在政府或金融同业合作过程中是否受到处罚）

（是否存在未决诉讼）

1.3关联公司或附属机构信息

（关联公司或附属机构是否存在经营危机，该危机是否危及该服务提供商的正常经营）

1.4主要客户清单列表

（主要客户群体）

二、 服务提供商持续经营能力

2.1财务情况

（近三年经审计的财务报表）

三、 服务提供商内部控制和管理能力

3.1服务提供商内控评估报告

（评估报告内容如覆盖以下3.2-3.6内容，则将评估报告内容对应填写至各个部分）

3.2服务提供商的组织结构

（内部控制部门，如是否建立了内部的使用工具的安全测试部门、内控部门、审计部门）

3.3 制度体系建设

（是否对其公司及项目的安全管理及流程管理建立了相应的制度）

（项目过程中的项目管理（PMO）体系，包括例会、沟通渠道等）

（服务质量控制方法）

3.4培训体系建设

（是否对其员工定期开展技术技能以及安全防范相关的培训，提供培训计划或培训材料）

3.5服务提供商人员离职率

（了解公司技术人员的离职率）

3.6风险管控

（包括对公司本身的风险管控及所承接外包项目的风险管控情况）