宁银理财有限责任公司2026-2027年度公募理财产品及理财业务外部审计服务项目供应商召集公告

根据业务管理需要，登录查看采购相关管理办法，我司拟对《2026-2027年度公募理财产品及理财业务外部审计服务项目》进行供应商召集，现邀请符合条件的供应商参与方案洽谈。

一、资质要求

1、在中国境内依法注册成立3年及以上会计师事务所；若由有限责任制转为特殊的普通合伙制或普通合伙制的会计师事务所，延续转制前的经营年限。（需提供营业执照复印件、执业证书复印件并加盖公章；要求年限需延续转制前经营年限的，提供相关证明材料。）

2、具有固定的工作场所，组织机构健全，内部管理和控制制度较为完善并执行有效。（提供承诺函）

3、具有良好的执业质量记录，按时保质完成审计工作任务，在审计工作中没有出现重大审计质量问题和不良记录，具备承担相应审计风险的能力；具有良好的职业记录和社会声誉，认真执行有关财务审计的法律、法规和政策规定；能够保守被审计金融企业的商业秘密，维护国家金融信息安全。（提供承诺函）

4、截至2025年年末，拥有注册会计师人数不少于200人。（提供承诺函）

5、不得存在下列任一情形：2023年至今因违法违规行为被财政部、省级财政部门给予没收违法所得、罚款、暂停执行部分业务等行政处罚；2023年至今被财政部、省级财政部门给予警告两次以上；2023年至今负责审计的金融企业存在重大资产损失、重大财务造假行为、金融企业或其负责人存在重大违法违规行为，会计师事务所已发现但未按照《中国注册会计师审计准则》和《中国注册会计师职业道德守则》相关规定履行关注、识别、评价等审计程序，或未按上述规定履行向金融企业审计委员会、董事会、监事会，或股东、同级财政部门、金融监管部门报告的；财政部、省级财政部门根据会计师事务所执业质量，明确其不适合承担金融企业审计工作。（提供不存在上述情形的承诺函）

6、不存在影响审计独立性的情形。（提供承诺函）

7、同一法定代表人的两个及两个以上法人、母公司、全资子公司及其控股公司不得在同一项目中参加报名。

8、参与报名的供应商能作为签约主体参与后期的商务流程。

9、本公告内容为我司采购相关工作的初步安排，具体项目情况以相关采购(招标)公告或采购(招标)文件为准。

10、我司将对供应商意向报名资料进行审核，审核通过后，我司将根据项目进度通过电话或邮件通知进行技术交流;通过报名审核并不等同于纳入本项目候选供应商范围，我司还将结合实地考察、风险评估等措施对候选供应商进行筛选。我司将在筛选后的候选供应商中进行再次比选或招标，并通过结果确定最终入围供应商。报名资料未通过审核的，不另行通知。

11、招标人可能根据项目情况取消采购，供应商应予接受。

12、报名供应商应符合宁银理财供应商管理相关要求。

13、如报名供应商为首次与我司合作供应商，请按附件二格式提供“供应商尽职调查报告”。

二、技术要求

1、供应商应为具备证券期货相关资格的会计师事务所，且审计服务行业涉及金融业。

2、供应商具有良好的投资者保护能力，且按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险等。

3、供应商中标后应有足够人力投入项目，保障审计质量及效率。

4、供应商中标后应能提供充足的培训内容。

三、报名方式及起始时间

1、报名时间：请符合条件的供应商在 2026 年 2 月 13 日之前，通过电子邮件及纸质材料寄送方式进行报名。邮件主题请按照“宁银理财+项目名称+供应商名称+报名材料”命名。

2、报名材料要求：

①材料内容请见公告附件。

②材料如有缺漏，对于未按要求加盖公章的原件电子扫描件/材料视为缺漏，招标人将可能拒绝接受相关报名。

③招标人视收到的上述材料不涉及商业秘密。

④报名供应商应保证所提供材料的真实合法性，并由此承担法律风险和赔偿责任。招标人保留对相关材料进一步核实的权利，如发现提供虚假材料的供应商，招标人将取消其本次及以后的报名资格。

3、报名邮箱：登录查看

4、报名地址：浙江省宁波市鄞州区和源路318号30楼

5、报名联系人：登录查看 登录查看（审计部）；

张寅 登录查看（综合部）。

2026-2027年度公募理财产品及理财业务外部审计服务项目主要需求概述

本项目旨在根据监管要求，对公募理财产品以及理财业务进行外部审计，合同按年签署。要求如下：

1、如公司今后政策发生变化或客观实际情况发生变化，公司有权利单方面中止与供应商的合同；

2、服务期间，供应商需向公司提供培训等增值服务，具体内容以双方商议为准。

附件一：供应商报名表

注：1.根据填写内容，本表可自行加页。

二、营业执照

要求：请提供公司营业执照复印件加盖公章。

三、法人代表授权书

要求：法定代表人授权书原件、法定代表人身份证复印件和被授权人代表身份证复印件，加盖公章，格式自拟。

四、实施案例及证明

要求：报名表中列明近两年成功案例证明材料，请提供案例合同复印件（至少包括合同首页及用印页），加盖公章。

五、公司各类认证证书

要求：报名表中列明证书，请提供复印件并加盖公章。

六、公司财务情况

要求：请提供公司2025年度及最新一期财务报表并加盖公章。

七、其他资料

要求：按照“一、资质要求”中的说明，提供相关材料。

附件二：

宁银理财服务提供商尽职调查报告

一、基本信息

1.1服务提供商基本信息

1.2监管评价

（是否出现在监管机构的黑名单中）

（最近二年在政府或金融同业合作过程中是否受到处罚）

（是否存在未决诉讼）

1.3关联公司或附属机构信息

（关联公司或附属机构是否存在经营危机，该危机是否危及该服务提供商的正常经营）

1.4主要客户清单列表

（主要客户群体）

二、服务提供商持续经营能力

2.1财务情况

（近三年经审计的财务报表）

三、服务提供商内部控制和管理能力

3.1服务提供商内控评估报告

（评估报告内容如覆盖以下3.2-3.6内容，则将评估报告内容对应填写至各个部分）

3.2服务提供商的组织结构

（内部控制部门，如是否建立了内部的使用工具的安全测试部门、内控部门、审计部门）

3.3 制度体系建设

（是否对其公司及项目的安全管理及流程管理建立了相应的制度）

（项目过程中的项目管理（PMO）体系，包括例会、沟通渠道等）

（服务质量控制方法）

3.4培训体系建设

（是否对其员工定期开展技术技能以及安全防范相关的培训，提供培训计划或培训材料）

3.5服务提供商人员离职率

（了解公司技术人员的离职率）

3.6风险管控

（包括对公司本身的风险管控及所承接外包项目的风险管控情况）

四、服务提供商信息技术能力

4.1服务能力和支持技术

（服务提供商的技术能力资质证明，专业认证等）

（描述使用的工作方法、应用软件、技术文档、评估模型、评估工具等使用情况、知识产权等）

4.2服务经验与市场评价

（服务提供商主要的服务行业、主营业务、服务客户）

（类似的服务项目经验及项目合同证明材料）

五、服务提供商的网络和信息安全保障能力

（该项评估内容用于非驻场信息科技外包）

（描述内容可包括网络与信息安全管理体系建设情况、网络与信息安全技术防护体系建设情况、安全事件响应和恢复能力、实践经验等）